金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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