直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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