科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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