直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhà螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭ng)号与APP。

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