昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(y我国最穷的5个城市，哪一个省最穷ào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)有关(guān)服务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》我国最穷的5个城市，哪一个省最穷，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令我国最穷的5个城市，哪一个省最穷限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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