在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉粗犷，粗旷和粗犷区别在哪夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào粗犷，粗旷和粗犷区别在哪)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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