直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

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　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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