在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān孙悟空真实存在过吗)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立孙悟空真实存在过吗于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　孙悟空真实存在过吗src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 孙悟空真实存在过吗