直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表)。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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