金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(c小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔ún)在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(x小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔iē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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