金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过北向(xiàng)互(hù)换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构(gòu)建(jiàn)高(gāo)水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互联(lián)互通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的相关交易及结算(suàn)安(ān)排 <文章真实身高，文章个人资料简介/p>

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易(yì)品种为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通(tōng)报(bào)价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率(lǜ)互换集(jí)中清(qīng)算业务的(de)清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外(wài)机(jī)构(gòu)投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同时(shí)申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)与人民银行认可文章真实身高，文章个人资料简介的(de)境外电子交易平台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资(zī)者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部(bù)境外投(tóu)资(zī)者(zhě)通过“北向互换通”开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则(zé)和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及衍生品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安(ān)排(pái)和联络(luò)协商(shāng)机(jī)制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)及(jí)业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通(tōng)”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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