在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思ne-height: 24px;'>庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金(庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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