零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(b妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西ìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yá妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西n)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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