科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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