科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储(ch北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日ǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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