直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢(xièword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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