金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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