在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yò一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟u)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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