金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗)》强调(diào)坚持“零容(róng利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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