零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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