科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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