昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的(de)受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的(de)安全软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬(yìng)件(软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规(guī)定(dìng)中国(guó)证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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