昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级(jí)系统的(de)受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的(de)公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规(gu破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点ī)定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规(guī)定有关报(bào)告义务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈(tán)破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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