近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天(tiān)内(nè2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪i)第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协(xié)会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查(chá)，监管力度(dù)在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪qù)年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业(yè)务违规(guī)被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪(sù)度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债务(wù)融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的(de)公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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