直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(中国内战打了几年，中国内战打了几年时间yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇中国内战打了几年，中国内战打了几年时间四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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