零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(y35c到底有多大，35c是多少uán)，并处以566万35c到底有多大，35c是多少(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在(35c到底有多大，35c是多少zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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