直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么rì)前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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