金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案酒红色是哪几个颜色调出来的tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>酒红色是哪几个颜色调出来的(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师酒红色是哪几个颜色调出来的(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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