昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交(j首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式iāo)易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有关报(bào)告义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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