零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022)证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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