在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能(nén《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗g)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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