直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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