金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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