金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉)与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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