科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(f发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉ēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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