在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(liá宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗n)公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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