直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

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　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(q不尽人意是什么意思ī)中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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