金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水(shuǐ)平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银(yín)行(xíng)（以下(xià)简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下(xià)简称(chēng)外一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资(zī)者可通(tōng)过(guò)两地基础设施(shī)互联互通参与(yǔ)内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及(jí)结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外(wài)汇(huì)交易中心签(qiān)署报(bào)价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互(hù)换集中清(qīng)算(suàn)业务(wù)的清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外(wài)结算公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平(píng)台(tái)互(hù)联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结(jié)算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与(yǔ)场(一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思chǎng)外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会(huì)和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事(shì)宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地(dì)监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面(miàn)的(de)监管(guǎn)合(hé)作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各项职责(zé)，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务(wù)，切实(shí)维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分(fēn)了解两(liǎng)地(dì)市场(chǎng)法律法规(guī)、业务(wù)规则(zé)和(hé)实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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