零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入(rborn过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词ù)项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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