金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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