直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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