直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓酒红色是哪几个颜色调出来的取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直酒红色是哪几个颜色调出来的播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　酒红色是哪几个颜色调出来的src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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