金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作。北(běi)向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初(chū)期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国(guó)家和地(dì)区(qū)的境外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基(jī)础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价(jià)、交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利(lì)率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机(jī)构投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中心与人民银(yín)行认可的境(jìng)外(wài)电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中央对手方清算机(jī)构互联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区)海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不(bù)超过人(rén)民(mín)币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管合作(zuò)原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机(jī)构在债券及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安(ān)排(pái)和联(lián)络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融(róng)市(shì)场稳定(dìng)和公平(píng)交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互(hù)换通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务(wù)，切(qiè)实(shí)维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作的(de)差异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换(huàn)通”的投资者可(kě)联(lián)系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做(zuò)准备。

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