昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行业(yè)信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能力有待(dài)提升(shēng)等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的(de)基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服(fú项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求)务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的(de)信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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