在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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