直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任(去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xi去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗óng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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