零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口(xíng)认购义务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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