直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来(lái)源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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