昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式券期货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系(xì)统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的(de)一首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货(huò)经(首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式jīng)营机(jī)构实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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