零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gō粗犷，粗旷和粗犷区别在哪ng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　粗犷，粗旷和粗犷区别在哪而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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